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    茌平农商银行强化“三项措施” 防范内控风险

    时间:2017-06-15 16:01:36  来源:聊城市内审协会  作者:薛蕾 宋吉涛 马庆丽

    今年1月份,茌平农商银行以创新的方式开展内控管理专项审计,深入分析当前内控制度执行情况。在项目的开展过程中层层把关,通过建立风险分析框架、依托数据分析系统、完善风险控制环节提高审计效能,取得良好效果。

    一、建立风险分析框架。建立以各支行为横轴,以风险情况、整改措施、屡查屡犯问题、未整改问题、及原因为纵轴,涵盖各支行风险分析的框架结构,加强横向纵向比较,构建监督激励约束机制。在开展内控管理专项审计前,根据风险分析框架分析结果,抽取风险较高的4个单位进行了全面内控审计,发现问题13类20项53个,矩阵风险分析框架大大提高了专项审计的针对性,提高了审计效能。

    二、依托数据分析系统。茌平农商银行现有的数据系统主要有业务异常运行风险预警系统、报表管理系统、信贷管理系统、案件防控管理报告制度电子信息系统、非现场审计系统系统五大数据系统,通过综合分析五大系统的数据,揭露各支行管理过程中的存在的主要问题。本次内控专项审计,充分利用以上系统进行了风险筛查,发现风险点20处,成功找到了内控风险点和突破口,最大限度地提高审计工作效率。

    三、完善风险控制环节。整个审计过程要做好审计前、中、后各个环节的风险控制环节。审计前,做好“三看”,看支行业务发展情况、看支行工作氛围、看支行行长、会计主管工作态度,这些严重影响着一个单位的内控管理水平;审计中,做好“三个明确”,明确审计思路、明确审计重点、明确审计范围;审计后,要做好“三个关注”,关注问题形成原因、关注风险分析、关注整改情况。本次审计提出整改建议4条,被审计单位制定整改措施3项,促进了被审计单位内部管理水平的进一步提升。

                 

     
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